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    廬江縣地方金融監管局隨機抽查事項清單

    發佈時間: 2020-02-28 11:12 编辑:庐江县财政局
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    廬江縣地方金融監管局隨機抽查事項清單

    序號

    抽查項目

    檢查

    對象

    事項

    類別

    檢查

    方式

    檢查

    主體

    檢查依據

    抽查類別

    抽查事項

    1

    融資性擔保機構現場檢查

    機構管理情況

    全市融資擔保公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    1.《安徽省人民政府關於修改部分規章的決定》(安徽省人民政府令第 288 號)

    2.《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》

    3.《合肥市人民政府辦公廳關於印發合肥市融資性擔保公司公司監管辦法的通知》(合政辦[2016]44號)

    公司治理情況

    全市融資擔保公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    融資擔保和投資業務情況

    全市融資擔保公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    資金運用及管理情況

    全市融資擔保公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    財務及檔案等基礎管理情況

    全市融資擔保公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    風險防控情況

    全市融資擔保公司

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    2

    小額貸款公司現場檢查

     

    機構和高管人員情況

    全市小額貸款公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    1.《安徽省小額貸款公司監管暫行規定》

    2.《安徽省人民政府辦公廳轉發省政府金融辦關於進一步推進全省小額貸款公司規範發展意見的通知》(皖政辦〔201175號)

    3.《安徽省小額貸款公司財務管理暫行辦法》

    4.《合肥市人民政府辦公廳關於印發合肥市小額貸款公司公司監管辦法的通知》(合政辦[2016]45號)

    業務範圍情況

    全市小額貸款公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    資產情況

    全市小額貸款公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    資金來源情況

    全市小額貸款公司

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    財務及非信貸資產情況

    全市小額貸款公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    法人治理和內控制度情況

    全市小額貸款公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    創新業務情況

    全市小額貸款公司

    一般檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    3

     

    典當行經營行爲檢查

    典當行借貸款行爲的檢查

    全市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第二十八條、第六十條

    典當行當金利率情況的檢查

    全市典當企業

    一般檢查事項

    非現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第三十七條、第六十一條

    典當行典當綜合費用情況的檢查

    全市典當企業

    一般檢查事項

    非現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第三十八條、第六十一條

    典當行資產管理比例情況的檢查

    全市典當企業

    一般檢查事項

    非現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第四十四條

    典當行會計情況的檢查

    全市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第四十五條、第六十二條

    無證經營行爲

    有照無證企業、無證無照經營典當業務企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    1.《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第五十八條

    2.《無證無照經營查處辦法》第五條

    典當行借貸款經營業務的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第二十六條、第五十九條

    典當行經營業務的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第二十六條、第六十四條

    典當行對外投資行爲的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第二十八條、第六十四條

    典當行委託派駐情況的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第三十四條、第六十四條

    典當行收當業務的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第二十九條、第六十四條

    典當行絕當物處理業務的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第四十三條、第六十四條

    典當行資本繳付和股東待遇的檢查

    本市典當企業

    重點檢查事項

    現場檢查

    市、縣(區)金融監督管理部門

    《典當管理辦法》(商務部、公安部2005年第8號令)第四十四條、第六十四條